今日，銀保監(jiān)會(huì)首次公開銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單。

銀保監(jiān)會(huì)成立以來(lái)，高度重視股東股權(quán)監(jiān)管工作，將查處違法違規(guī)股東作為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)的重要舉措，持續(xù)開展股東股權(quán)亂象整治，取得了明顯成效。但仍有少數(shù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的股東入股不合規(guī)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易、謀取不當(dāng)利益，甚至采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金，嚴(yán)重影響金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行。為進(jìn)一步嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，規(guī)范股東行為，發(fā)揮震懾作用，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督，銀保監(jiān)會(huì)現(xiàn)向社會(huì)公開銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的38名重大違法違規(guī)股東。

銀保監(jiān)會(huì)表示，本次公開堅(jiān)持依法依規(guī)的原則，重點(diǎn)公開近年來(lái)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、違法違規(guī)事實(shí)確鑿、社會(huì)影響特別惡劣的股東。所公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益;二是編制或者提供虛假材料;三是關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可;四是入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定;五是單一股東持股超過(guò)監(jiān)管比例限制;六是實(shí)際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

公開重大違法違規(guī)股東是提高股東違法成本、端正股東入股動(dòng)機(jī)的必要措施，是整治股東股權(quán)亂象、凈化市場(chǎng)環(huán)境的有效手段，是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)督作用、凝聚各方監(jiān)督合力的重要舉措，對(duì)深化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)改革和完善公司治理、打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)具有重要意義。銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)現(xiàn)有及潛在投資者要從中認(rèn)真吸取教訓(xùn)，引以為戒，切實(shí)約束自身行為，依法合規(guī)開展投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要自覺履行主體責(zé)任，建立和完善股權(quán)管理制度，加強(qiáng)股東股權(quán)事務(wù)管理。

下一步，銀保監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善公開方式，加大公開力度，建立公開重大違法違規(guī)股東的常態(tài)化機(jī)制。同時(shí)，將按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的要求，繼續(xù)深入排查整治違法違規(guī)股東股權(quán)，加強(qiáng)股東行為約束和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管，切實(shí)完善銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)，為銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單：

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