證監(jiān)會(huì)5月6日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任上海天猊投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天猊投資”)控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事杜景濤利用未公開信息交易股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

這份證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，上海天猊投資控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事杜景濤的普通賬戶和信用賬戶，與天猊投資旗下天猊1號(hào)基金和中金公司的收益互換業(yè)務(wù)、天猊1號(hào)基金普通證券賬戶的趨同交易累計(jì)達(dá)4.95億元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊1號(hào)基金與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。該期間內(nèi)，“杜景濤”信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金與中金公司收益互換買入相同股票23只，趨同交易成交金額18701.32萬元。

2015年8月11日至2019年8月6日，“杜景濤”普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金普通證券賬戶買入相同股票83只，趨同交易成交金額30844.91萬元。

處罰決定書顯示，“杜景濤”賬戶的資金來源為杜景濤及其配偶戴某靜的自有資金，杜景濤在調(diào)查筆錄中陳述“杜景濤”賬戶的交易由其本人決策和下指令，由其弟弟杜某思負(fù)責(zé)執(zhí)行，操作地點(diǎn)在天猊投資辦公所在地。而根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案資料，杜某思為天猊投資的合規(guī)風(fēng)控、信息披露負(fù)責(zé)人。

根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所計(jì)算，“杜景濤”普通和信用賬戶與天猊1號(hào)基金和中金公司的收益互換業(yè)務(wù)、天猊1號(hào)基金普通證券賬戶的上述趨同交易共計(jì)虧損310.35萬元。

現(xiàn)年48歲的杜景濤于2015年3月成立天猊投資，2015年6月11日天猊投資在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募投資基金管理人，杜景濤為控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事。公司于2015年8月31日在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案一只名為“天猊1號(hào)私募證券投資基金”的私募證券基金產(chǎn)品，杜景濤為該基金產(chǎn)品投資經(jīng)理。

根據(jù)天猊投資網(wǎng)站顯示，杜景濤為上海同濟(jì)大學(xué)材料科學(xué)工學(xué)學(xué)士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院MBA工商管理碩士，曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師理查德·塞勒和尤金·法瑪先生，學(xué)貫中西，博古通今。

上述網(wǎng)站介紹稱，杜景濤分別從事過投資銀行，風(fēng)險(xiǎn)投資，互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)等工作;在中國(guó)國(guó)際金融有限公司任職機(jī)構(gòu)銷售近十年經(jīng)歷;1996年最早開始投資A股，之后曾經(jīng)涉獵過港股，美股，權(quán)證，期貨等多個(gè)金融市場(chǎng)的多種金融投資品種;在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。

根據(jù)介紹，杜景濤還結(jié)合自己的學(xué)習(xí)，工作，投資等人生經(jīng)歷，以及價(jià)值，成長(zhǎng)，反轉(zhuǎn)，量化，事件驅(qū)動(dòng)，主題投資等多種投資因子，綜合有效市場(chǎng)理論，行為金融，基本面以及技術(shù)分析等金融理論和實(shí)踐，開創(chuàng)了獨(dú)特的價(jià)值趨勢(shì)投資和交易理念;且擅長(zhǎng)大類資產(chǎn)配置。

證監(jiān)會(huì)表示，杜景濤的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第二十三條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)杜景濤責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。